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《证券法》MOOC

《证券法学》MOOC

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课程介绍

课程简介：

A. 基础性：证券法学作为法学专业基本的核心课程，是学习商法学类课程的基础。

B. 理论性：作为一门理论课程，本课程将对证券法学部分章的法学理论进行阐述，证券法学中的基本法学理论和法律制度是证券法以及其他金融法学课程学习基础。

C. 应用性：作为一门来源于现实，应用于现实的学问，证券法学在分析法律问题和解决法律问题中有着广泛的应用价值。

学习目标：

掌握基本的证券法学基本法学理论知识，构建基础的证券法学思维，并能将其应用真实解决法律问题司法实务中。

学时数：

32个学时

适用对象：

远程教育专升本学生。

课程作为基础法学课程适用以下学科：法律、商法、经济法、金融法、资本市场投资法等法学学科。

先修知识：

商法学、公司法

使用教材：

顾功耘，《证券法学》，高等教育出版社，2021年3月

参考教材：

邢会强，《证券法学》，中国人民大学出版社，2020年5月版

教师团队：

楼晓，西安交通大学法学院副教授，法学博士，美国波士顿大学访问学者。主要研究领域：民商法、公司法、证券监管制度。

楼晓副教授长期从事商法学、公司法、证券法法学理论的教学和研究，已出版专著三部。在法学类核心期刊发表论文10余篇论文，主编证券法和国际经济法高等学校法学专业核心课程系列教材两部。主持和参加国家、省部级科研项目多项。

社会兼职包括中国法学会商法学证券法学会研究会理事，中国法学会商法学研究会理事、陕西省商法学研究会常务理事，陕西省破产法研究会副会长，陕西省碑林区政法委法律监督员。陕西省高级人民法院法律咨询专家，陕西阎良人民法院法律专家监督员，青岛仲裁委仲裁员。

常见问题及重难点提示：

章节顺序	章节名称	常见问题／重难点内容
1	导论	(1)证券市场建立的背景； (2)证券市场发展的过程
2	证券的概述	(1)资本证券的性质； (2)证券的特征；（3）证券不同分类
3	证券法概述	(1)证券法的性质； (2)证券法的适用范围；（3）证券法的基本原则
4	证券市场	(1)证券市场的功能； (2)证券市场的分类；（3）证券市场产生因素；（4）证券市场的功能。
5	证券发行	(1)证券发行的含义和分类； (2)证券发行的审核制度；（3）证券发行中的承销制度
6	证券上市	(1)证券上市的条件； (2)证券上市程序；（3）证券上市的种类
7	证券交易	(1)证券交易的方式； (2)证券交易的原则；（3）几种典型禁止证券违法交易行为
8	上市公司收购	(1)上市公司收购的含义； (2)上市公司收购的种类；（3）上市公司收购的行为
9	信息披露	（1）信息披露的含义； (2)信息披露的标准；（3）持续性信息披露内容
10	投资者保护	（1）投资者保护的含义和意义； (2)投资者的种类；（3）投资者保护中心机构的功能
11	证券市场组织机构	（1）证券交易所、证券公司等机构的含义； (2)证券交易所等机构的功能；（3）证券监管机构的职能

拓展资源：

1、《证券法学》（第四版），朱锦清著，北京大学出版社，2019年6月版；

2、《证券法学》（第二版），邢会强著，中国人民大学出版社，2020年5月版；

3、《证券法学》顾功耘著，高等教育出版社，2021年3月；

证券法及相关网站：

中国知网；北大法宝；中国民商法律网；中国经济法律网。

杂志资源：人大复印资料（证券法、金融法）、各类证券相关的杂志、书籍。

教学大纲：

章号	章名	知识点	学习目标	重点	难点	学时
1	导论	《证券法》的制定、修订过程	(1)证券法的发展历程；(2)理解证券法发展与资本市场改革的关系；	(1)证券市场建立的背景；(2)证券市场发展的过程	(1)证券市场建立的政府主导的特性；(2)证券市场发展的过程	1
2	证券的概述	（1）证券概念、特征（2）证券范围（3）证券种类	1)熟练掌握证券概述相关的基本概念；(2)理解证券范围的因素；(3)理解课程的特点及学习方法。	(1)资本证券的性质；(2)证券的特征（3）证券不同分类	(1)资本证券与一般证券的区别；(2)证券法中的证券范围（3）证券的不同种类	2
3	证券法概述	（1）证券法概念（2）证券法立法目的（3）证券法基本原则	1)熟练掌握证券法的基本概念；(2)理解证券法法律规定的主要应用；(3)理解课程的特点及学习方法。	(1)证券法的性质；(2)证券法的适用范围；（3）证券法的基本原则	1)证券法的公法特性；(2)证券法的基本原则	5
4	证券市场	（1）证券市场的含义（2）证券市场的分类（3）证券市场的功能	1)熟练掌握证券市场概述相关的基本概念；(2)理解证券市场的产生因素；(3)理解课程的特点及学习方法。	(1)证券市场的功能；(2)证券市场的分类；（3）证券市场产生因素；（4）证券市场的功能。	(1)证券市场的积极和消极功能；（2）证券市场的特性。	3
5	证券发行	（1）证券发行的概念、特征（2）公开发行（3）非公开发行（4）证券承销	1)熟练掌握证券发行概述相关的基本概念；(2)理解证券发行的模式；(3)理解课程的特点及学习方法。	(1)证券发行的含义和分类；(2)证券发行的审核制度；（3）证券发行中的承销制度	1)证券发行模式；(2)注册制的含义（3）证券承销的内容	3
6	证券上市	（1）证券上市概念（2）证券上市条件（3）证券上市程序	1)熟练掌握证券上市概述相关的基本概念；(2)理解证券上市法律规定的主要应用；(3)理解课程的特点及学习方法。	(1)证券上市的条件；(2)证券上市程序（3）证券上市的种类	1)证券上市审核制度(2)股票和公司债券上市条件（3）证券上市的程序	3
7	证券交易	（1）证券交易的概念、种类（2）内幕交易（3）操纵市场（4）虚假陈述	1)熟练掌握证券交易概述相关的基本概念；(2)证券交易的种类；（3）禁止证券违法交易的行为种类；（4)理解课程的特点及学习方法。	(1)证券交易的方式；(2)证券交易的原则（3）几种典型禁止证券违法交易行为	1)证券集中交易的原则；(2)违法证券交易行为种类（3）内幕交易、操纵市场和虚假陈述等行为	4
8	上市公司收购	（1）上市公司收购概念（2）要约收购（3）协议收购（4）反收购	（1)熟练掌握上市公司收购概述相关的基本概念；(2)理解上市公司收购法律规定的主要应用；(3)理解课程的特点及学习方法。	(1)上市公司收购的含义；(2)上市公司收购的种类（3）上市公司收购的行为	1)上市公司收购的规则要求；(2)要约收购的要求；（3）协议收购内容	3
9	信息披露	（1）信息披露概念（2）信息披露标准（3）持续性信息披露	（1）熟练掌握信息披露概述相关的基本概念；(2)理解上信息披露法律规定的主要应用；(3)理解课程的特点及学习方法。	1)信息披露的含义；(2)信息披露的标准（3）持续性信息披露内容	1)信息披露的含义；(2)信息披露要求（3）持续性信息披露内容	3
10	投资者保护	（1）投资者分类（2）投资者保护机构（3）代表人诉讼	（1）熟练掌握投资者分类相关的基本概念；(2)理解投资者保护的新法律规定的；(3)理解课程的特点及学习方法。	1)投资者保护的含义和意义；(2)投资者的种类（3）投资者保护中心机构的功能	1)投资者的含义；(2)投资者保护新规定的种类（3）投资者保护机构的功能	3
11	证券市场组织机构	证券交易所、证券业协会、证券监管机构、证券中介服务机构、、证券登记结算机构	（1）熟练掌握证券交易所等证券市场主体概述相关的基本概念；(2)理解证券市场主体法律规定的主要应用；(3)理解课程的特点及学习方法。	1)证券交易所、证券公司等机构的含义；(2)证券交易所等机构的功能；（3）证券监管机构的职能	1)证券交易所等机构的含义；(2)证券监管的机构及功能。	2

教学日历：

周次	教学内容	课外作业	建议时长
第一周	导论 01《证券法》的制定和修改过程 02证券法的发展历程； 03理解证券法发展与资本市场改革的关系；第一章证券 01 证券的概念、特征 02 证券的种类 03 证券的范围变化	第一章章节测试题	2
第二周	第二章证券法概述 01 证券法概念、特征 02 证券法的立法目的 03 证券法的调整范围 04 证券法的基本原则第三章证券市场 01 证券市场的特征、种类 02 证券市场的功能	第二、三章测试题	3
第三周	第四章证券发行第01节概述 01 证券发行的概念、特征 02 证券发行的分类第02节证券发行的类型 01 公开发行 02 非公开发行第03节证券发行审核制度 01 审核制度、核准制、注册制 02 证券发行的程序 03 证券发行的后果第04节证券承销证券承销的概念、种类证券承销的后果	第四章节测试题	4
第四周	第五章证券上市第01节概述 01 证券上市制度的含义 02 证券上市的意义第02节证券上市的条件、程序证券上市的条件证券上市的程序 03 股票上市的条件、程序 04 公司债券上市的条件、程序	第五章节测试题	3
第五周	第六章证券交易第01节概述 01 证券交易的含义、特征 02 证券交易的种类 03 证券交易的竞价原则第02节证券交易的行使 01 证券集中交易与非集中交易证券交易主体 03 证券交易限制 04 证券交易的种类第03节禁止证券交易行为禁止证券交易行为的概念、意义内幕交易的内容操作证券市场行为内容虚假陈述行为内容欺诈客户行为内容其他禁止证券交易的行为	第六章节测试题	5
第六周	第七章上市公司收购第01节概述上市公司收购的含义、特征 02 收购者的资格、义务第02节上市公司收购的类型 01 要约收购的内容收购中的权益披露要约收购的规则协议收购内容第02节间接收购、反收购 01间接收购 02反收购 03上市公司重大资产重组	第七章测试题	3
第七周	第八章信息披露第01节概述信息披露概念、特征 02 信息披露的价值 03 信息披露的标准、功能第02节信息披露内容信息披露的内容 02 信息披露的方式和重大性 03 信息披露的责任、监管持续性信息披露	第八章测试题	3
第八周	第九章投资者保护第01节概述投资者保护的含义、特征 02投资者适当性的含义、要素 03投资者的含义、分类第02节投资者保护机构 01 投资者保护机构的含义 02 投资者保护机构的意义 03投资者保护机构功能	第九章测试题	2
第九周	第十章证券市场主体 01 证券交易所 02 证券业协会 03 证券登记结算机构 04 证券公司 05 证券服务机构 06证券监管机构	第十章测试题	3

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